香港期货 - 期货分析网

我朋友是一家国有期货公司的国际业务部主管。他在期货行业工作了十多年。同时,他还持有香港期货从业资格证书。因为这个问题和相关业务有关。看到这个问题,众说纷纭。结合自己的工作经验和最新的外部期货账户情况,应该可以比较全面的回答这个问题。

我觉得这本身应该是一个比较简单的问题,但是目前因为中国和香港的政策不同,关于这个问题还是有很多疑问的。所以我觉得尽可能清楚地解释一下最新的情况对大家可能会有帮助。

首先,从法律监管的角度,内地和香港是如何规定期货业务的监管框架的?

作为内地,期货和证券都是国家严格监管的。虽然没有“期货法”,但相关规定非常完善,在内地从事期货、证券相关业务必须经过国家相关机构(即中国证监会)的批准。也就是说,目前mainland China 149家期货公司除了149家不具备经营资格的期货公司和交易所(包括一些地方的现货平台,从期货管理法规的角度来看属于变相期货的范畴,近两年大力整治)之外,其他都只是具备期货经营资格。

随着国家金融开放的步伐越来越快,不可避免地涉及到海外业务的发展。目前已有30多家期货公司在香港或其他境外地区设立子公司开展国际业务,均为中国证监会允许和批准的。这些境外子公司也受当地法律法规监管(境内期货公司设立境外期货子公司),过渡到目前的审批制备案制,期货公司设立境外子公司的相对门槛降低)

这里插一句题外话。看到有朋友在回答中说到证监会对对外交易的态度。从期货公司的角度,证监会并不认为外盘期货违法,而是强调外盘期货的业务资质和营销中夸大的部分,比如对外盘期货可以赚很多钱的宣传,含有欺诈和误导成分。

让我们来看看他的这句话:

1.一些机构。在证监会的措辞中,期货公司就是期货公司,而不是某些机构。本文部分机构并非指期货公司(另外,期货公司从未收到中国证监会的该文件通知)。一些机构是谁?大部分是以前的内地配资公司,转做对外业务的,还有一些以前的现货交易平台,还有一些新公司。

2.期货公司没有这么做,不符合现有的监管要求(没人敢这么做)。

3.上面强调的期货业务资格就是审批制。只有149家期货公司可以开展期货业务。

4.声明中提到的一些机构的营销脚本也违反了广告法。

回过头来,让我们继续看看香港的法律。先把香港的相关法律完善一下,再回去和内地对比一下,更好理解。

从香港监管的角度来看,香港证监会的这些规定是非常规范的。在香港开展期货证券业务,客户为香港本地人的,必须符合中国证监会颁发的相关业务资格。比如证券业务第一,期货业务第二,也就是说在香港从事期货业务至少需要第二。

与内地特许经营不同,这种经营资格是一种审批制。香港有600多家期货公司。任何机构只要符合香港证监会的规定,都可以在香港申请2号牌照,这一点和中国不同。

这里的重点是:在香港获得2号(期货经纪业务)只意味着你可以在香港为香港本地居民开展业务。如果你想在中国大陆从事期货业务,你必须有中国证券监督管理委员会颁发的照片。(mainland China只有149家期货公司有期货业务资格,不接受新的期货业务资格申请)。明白了吗?无论你在哪里申请牌照,无论它多么符合当地的监管要求,都不可能在内地开展业务。这一重要的监管规则也适用于各类外汇业务。

简单介绍了内地和香港的法律之后,我们再来看看境外业务在内地的合法性问题。

目前我国还没有明确的法律法规来规范这一领域。但《期货交易管理条例》第十七条对公司申请境外期货业务资格有明确规定。

第十七条期货公司的业务许可制度,由国务院期货监督管理机构根据其从事的商品期货和金融期货业务种类颁发。期货公司除申请境内期货经纪业务外,还可以申请境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

除国务院期货监督管理机构另有规定外,期货公司不得从事与期货业务无关的活动。

期货公司不得变相从事期货自营业务。

期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联方提供融资,不得提供对外担保。

从这两个层面来看,我觉得相关的业务系统已经准备好了。如果外汇制度和相关环境符合国家政策,中国证监会将尽快启动该业务。因为走出去和引进来都需要政策置换。(此处省略1200字)

目前,中国证监会虽然没有明确规定允许开展对外业务,但实际上允许期货公司、证券公司在香港等境外地区设立子公司,实际上是默认的首创业务。由于国内期货公司和证券公司在海外设立子公司的主要客户仍来自内地,其大部分业务仍在内地开展。如果证监会不默许,那么多期货公司包括软件公司也在从事海外业务,其合法性会受到质疑。

特别是文华财经的对外业务,向证监会举报,后来不了了之。给市场的信号是:你能行,别出格。否则,根据期货条例,从事期货相关业务的,必须拥有中国证监会颁发的牌照,具备期货公司资格。但其实你拿到香港的2号号牌,就可以在内地开展这项业务了,你可以自己掂量掂量。

先说一下我们开户的基本情况。开设海外期货账户有几种方法。

一是联系有海外子公司的期货公司,国内期货公司帮忙开户。一般对接国际业务都有现成的流程。

开户条件:投资者需要有境外银行卡。

开户地点:不需要去香港,内地任何地方都可以。(在香港开户没问题)

见证人:根据香港法律的要求,如果香港子公司和国内期货公司属于同一个集团,那么集团所有员工都可以做见证人或者办理开户业务。

二是介绍业务,也分两种情况。

1.香港期货公司通过没有海外子公司的期货公司开户。部分期货公司与境外期货机构合作,可以联系有意在香港公司开户的客户,香港公司可以完成客户开户。

开户条件:投资者需要有境外银行卡。

开户地点:不需要去香港,内地任何地方都可以。(在香港开户没问题)

见证:根据香港法律要求,由香港期货公司提供。(也有胆大的公司不提供证人)

2.通过投资公司等机构介绍香港期货公司开户,其实质与上述1。香港期货公司直接给香港期货公司介绍客户,负责完整的开户流程。在这个过程中,投资公司等中介机构只负责向香港期货公司介绍客户,不接受客户的资金,不负责客户的期货交易。

第三,客户获得交易权限。在香港期货公司开立机构或自然人账户,然后利用子账户系统为客户提供对外期货交易服务。

获得交易资格的条件:投资者一般可以用身份证获得交易权限。不需要境外银行卡和外币。

开户地点:通常是互联网。

证人:视频证人。

特点:无需准备境外银行卡(现在境外银行卡越来越难)和外汇,解决了当前形势下境外期货业务的痛点。

应特别注意:

1.由于监管不力,这些平台质量参差不齐。很多朋友提到的假平台,其实客户投资款下的单子并没有报给交易所,而是用平台上的数据进行对冲。换句话说,客户用真金白银和投资平台数字赚的钱就是平台亏的钱,平台赚的钱就是客户亏的钱。这个假平台是市场上最重要的打击,也是相关部门重点打击的对象。

2.客户资金存在安全隐患。

对于寻找海外期货投资平台,我有以下建议:

1.如果资金量比较大,非常重视资金安全,或者咨询正规期货公司,选择开通境外银行卡。香港期货公司会直接开期货账户。

2.如果你投资资金不多,又觉得开一张境外银行卡很麻烦,也可以找一个口碑好的大平台。你可以自己掂量,但是一定要保证你点的不是赌博。如何辨别赌博?你可以关注一下信息,然后给你回复。

3.对于投资服务,期货公司也有香港期货公司的渠道。有香港期货公司渠道的期货公司。

因为公司本身也涉及到这个业务,所以内容和方法很多。如果感兴趣的朋友有兴趣,也可以通过私信或者评论联系我们进行具体咨询。专业人士会详细告知各种条款和价格。对以上分析有疑问的朋友也欢迎一起讨论。

以上是简单的回答。如有疑问,欢迎留言回复。原创内容不易。请通过私人信件与您联系。如果你觉得有帮助或者喜欢,可以关注或者赞我们!

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