期货公司评级

贺勋期货

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贺勋期货

贺勋期货8月5日消息,证监会将149家期货公司分为5类,分为A、B、C、D、E5共11个级别。分类依据是期货公司的风险管理能力。A类以上30家,B类102家,C类15家,d类2家,证监会规定,期货公司不得将2016年监管分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

2016年期货公司评级:国联42只期货被降级,甚至降至d类。

49家期货公司分类评级结果(来自证监会官网)

根据证监会公布的结果,A类期货公司由2015年的44家减少到30家,最高评级的AA级期货公司由2015年的20家减少到10家,分别是:永安期货、SDIC安信、银河期货、广发期货、招商期货、光大期货、申银万国、中信建投、方正中期和中粮期货,其中中信建投期货和SDIC安信期货首次被评为AA级。

过去一年,由于市场动荡,监管部门加大了合规审核力度。在“监管年”,AA级的期货公司减少至10家。去年中信期货和浙商期货AA评级,国泰君安降为BBB海通期货降至B类,国鑫期货降至CCC。共有15家期货公司从A类评级中消失。除了上述2015年评级为AA的期货公司外,还有多家期货公司被降级,国联期货甚至被直接从A类降级至D类,即潜在风险可能超过公司承受能力。

监管力度明显加强。

据券商中国披露,去年股市异常波动后,监管层加大了对金融机构的处罚力度,对期货公司进行了一轮集中检查。今年上半年以来,国泰君安期货和上海郑东期货均被调查。业内有传言称,同批被调查的还有另外两家公司。

去年,浙商期货因涉嫌违反期货法律法规被调查。最终,浙商期货被责令改正,给予警告,没收违法所得27872元,并处罚款30万元。公告显示,浙商期货在通过简单的系统安全测试后,将恒生HOMS系统接入本公司期货交易系统,并向杭州恒生网络技术服务有限公司申请为部分客户开通HOMS系统,以方便客户子账户操作。

浙商期货明知HOMS系统可以实现子账户功能,但未对该功能可能造成的不良后果进行风险提示,未对该软件的访问和上线风险进行控制。

国泰君安期货今年被查的原因是客户擅自下达交易指令。商品期货交易客户国泰君安期货,为获取大比例佣金回扣,通过券商转资产账户的模式进行违规操作,自行下达交易指令。为此,国泰君安期货被指未履行资产管理人职责。

此外,国联期货由A降至d,由于今年暂停新增资管业务等5项罚款,国联期货的资管业务从3月份的警示函开始,随后被暂停3个月。停牌时间为2016年4月12日至2016年7月11日。

一些接近国联期货的人士在听说该公司被下调至D级后,颇感意外。该人士推测,降级与公司资管产品违规操作有关。此前有业内人士表示,此次降级不会对公司经营造成太大影响,但与银行等其他金融机构的合作会更加困难。以前有些公司在银行的白名单上,现在可能直接被拿下来了。

下调后,期货公司投资者保障基金比例提高,将直接增加公司高频客户的交易成本,客户可能会明显流失。此外,被大幅降级的公司的新业务申请和新营业部也会受到影响。

证监会新闻发言人张笑君表示,期货公司分类结果主要由证监会及其派出机构、期货交易所、期货市场监控中心、期货行业协会等使用。期货公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。鼓励证监会在严格依法合规、不断提升风险管理能力和合规水平的前提下,稳步发展,逐步提升服务能力和竞争力。

同时,针对近期市场关于证券公司、基金资产管理业务的报道,张笑君表示,近日,证监会发布了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,对证券公司、基金管理公司私募资产管理业务中暴露出的问题进行了明确规范,旨在正本清源,强化约束 推动证券公司、基金管理公司提升资产管理业务能力特别是主动管理能力,更好地服务实体经济发展和投资者多元化金融需求。 证券公司、基金管理公司等机构应当依法、合规、稳健地开展资产管理业务,履行诚实守信、审慎勤勉的管理人职责。

根据证监会2011年4月发布的《期货公司分类监管规定》,期货公司分类评价包括风险管理能力评价、市场竞争力评价、机构投资者培育发展评价、持续合规状况指标评价。期货公司的最终评价得分由上述指标的总得分得出。据了解,期货公司分类评级以100分为基础,相应加分或扣分。风险管理能力指标评价包括客户资产保护、资本充足、公司治理、内部控制、信息系统安全、信息公开等6大类32个具体扣分项目。违反规定的,几乎都是每次扣0.5分。

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