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【中衍期货】根据案例,远离非法期货 谨防受骗

资料来源:http://www.crfco.com.cn/educonts371.html

资料来源:中国期货业协会

第一,案例还原

2014年5月4日至2016年3月28日,刘某伙同赵某,以北京某资产管理公司名义,虚构贵金属现货、期货、股票交易等业务,以承诺高额投资回报为诱饵,引诱不特定公众投资,骗取82名被害人投资款共计1元。其中包括被害人陈某给予的396197元。

在这个案例中,北京某资产管理公司声称主要经营私募基金、贵金属现货、股指期货。刘负责开发客户,收取投资款和回扣。赵向部分受害人和投资者谎称自己专门负责黄金期货等投资交易,可以保证资金安全。以刘公司的名义,通过与被害人签订投资管理委托协议,委托该公司进行所谓的贵金属现货、期货、股票交易;公司被害人投资资金完全封闭独立运作,被害人不得干预公司独立运作,并承诺在一定期限内返还被害人全部投资本金。利润按比例分配。如果利润没有达到投资本金的50%,差额由公司支付。受害人通过银行转账的方式将投资款支付到刘的个人银行账户。刘、赵将分得的赃款用于个人消费等支出,最终给被害人造成巨大经济损失。法院认为,刘、以非法占有为目的,以京某资产管理公司名义非法集资,其行为均已构成集资诈骗罪,依法应予惩处。

二、案例分析

近年来,打着金融创新、新经济业态、资本运作的幌子,市场上出现了一些非法集资活动,严重破坏了资本市场的正常管理秩序。在上述情况下,刘、赵明知公司未经国家有关部门批准,不具备向不特定公众募集资金的资格,也不存在真正的对外投资项目。他们仍然以非法占有为目的,编造贵金属现货、期货、股票交易,以高额回扣为投资诱饵,骗取众多受害人巨额钱财。此外,由于北京某资产管理公司由两人组成,同时从事私募基金、贵金属现货、股指期货等业务,跨境经营使得其行为更加复杂、隐蔽,加大了公安司法机关查处案件的难度。

2019年1月30日,最高法院、最高人民检察院、公安部联合发布《关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》(以下简称《意见》),进一步强调打击网络借贷、投资理财、私募股权、养老服务等新兴领域非法集资重灾区。《意见》规定,人民法院、人民检察院、公安机关应当以国家金融管理法律法规作为认定非法集资违法性的依据。根据《期货交易管理条例》规定,从事期货业务应当在公司登记机关登记,并经中国证监会批准。未经批准,任何单位和个人不得设立或者变相设立期货公司经营期货业务。

提醒广大中小投资者,期货交易的特点是高杠杆、高风险,应通过合法的期货交易机构参与期货交易。根据《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,期货经营机构应当主动向投资者提示期货交易风险,不得向客户保证收益,不得与客户共享利益或者共担风险。投资者要抵制诱惑,远离非法集资,保护好自己的钱包,通过中国证监会网站(http://www.csrc.gov.cn)、中国期货业协会网站(http://www.cfachina.org)查询合法期货机构及其从业人员信息。

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