期货公司合规

为帮助期货市场推进更高层次、更广范围、更开放的方式,同时牢牢把握风险底线,进一步引导期货公司有效合规国际化,吸引境外交易者广泛参与交易,上海期货交易所旗下上海国际能源交易中心(以下简称前能)于2019年在杭州举办期货公司境外展业法律合规培训。

据记者了解,上一期,能源法律事务部邀请了三家国内外知名律师事务所作为主讲人,40余家期货公司的合规和国际业务专家参加了培训会。

培训主要介绍境外法律法规、期货公司业务模式、投资者保护等内容,涵盖欧洲期货监管框架、亚洲期货市场法律制度及相关国家和地区的具体制度、监管要素、许可条件、营销规范等,覆盖法国、德国、西班牙、意大利、比利时、葡萄牙、日本、韩国、沙特阿拉伯、卡塔尔、新加坡、香港、澳门及台湾省等15个司法管辖区。

与会人员对此次培训给予了高度评价,表示此次培训将有助于期货公司全面了解境外法律法规,树立法律意识,规范国际业务发展,防范境外法律风险。在此基础上,期货公司可以勇敢地参与国际合作和竞争。期货市场的开放是一个循序渐进、多方合作的过程。最后阶段,能源将发挥优势,积极组织专家,定期举办境外法律合规培训,为期货市场的开放保驾护航。

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