期货配资业务

近日,中国证监会湖南证监局网站公布行政监管措施决定书,称期货从业人员郭在方正中期期货有限公司长沙营业部工作期间,为武汉昆明达德投资管理有限公司配资业务提供服务,并被非法支付报酬

郭的上述行为属于中国证券监督管理委员会《关于防范期货配资业务风险的通知》(证监许可[2011]号)。49),违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第五款、第十五条第三款的规定。根据《期货从业人员管理办法》第二十九条,湖南证监局决定对郭采取行政监管措施,出具警示函。

第十四条第五款规定,期货公司的期货从业人员应当具有良好的职业道德和守法意识,抵制商业贿赂,不得从事商业贿赂的不正当竞争和交易。

第十五条第三款规定,人员应当遵守中国证监会禁止的其他行为。

以下是公告全文:

决定对郭采取警示函监管措施

[2018]24号

给郭的一封警告信

决定监管措施

郭:

经查,您在方正中期期货有限公司长沙营业部工作期间,为武汉周坤大德投资管理有限公司提供资金调配服务,并获得报酬。

上述行为属于中国证监会发布的《关于防范期货配资业务风险的通知》(证监许可[2011]号)。49),违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第五款、第十五条第三款的规定。根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定,我局决定对你采取行政监管措施,向你出具警示函,并记入诚信档案。

如对本监管措施不服,可在收到本决定之日起60日内将本决定提交中国证监会行政复议,也可在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

湖南证监局

2018年10月8日

(责任编辑:李越)

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