期货公司系统

本报上海电(记者王珂)消息,根据深圳证监局最新发布的监管简讯,证券监管系统越来越重视合规问题。

3月24日,深圳证监局发布《证券期货机构监管简讯》(2021年第2期)。深圳证监局对部分机构债券及债券资产证券化内部业务控制、投资咨询机构违规操作、证券基金从业人员违反廉洁从业规定等问题进行了通报警示。

同时,为加强合规和风险管理,深圳证监局就基金公司债券业务目标违约引发的投资运营风险、信息系统功能缺陷、运维风险等向FOF提出了诉讼和声誉风险警示。

证券系统功能设计缺陷的风险

针对当前证券期货市场存在的隐患,深圳证监局近期出现债券违约频发、证券信息系统存在缺陷、FOF资金运行风险、期货公司系统运维风险提示等问题。

关于证券信息系统功能设计缺陷风险,深圳证监局提示近期某证券公司集中交易系统异常,部分交易数据读取不及时。据调查,事件原因是该时段委托交易量较大,触发了集中交易系统中的自动流量限制机制。这个机制是内控措施,不开放给经纪公司,由开发商维护。后来,开发人员对上述缺陷进行了优化,并及时通知了其他使用相同版本程序的证券公司。

系统运行平稳。系统运行平稳。

证券公司承销和委托债券违约已连续5个月居高不下。

深圳证监局指出,受宏观经济形势影响,去年以来国内债券市场违约日益突出。

自2020年9月以来,深证公司承销的债券违约金额已连续5个月超过股票质押违约金额。虽然不属于表内风险,但证券承销公司委托的债券违约可能因法律诉讼、举报投诉等原因给公司带来财产和声誉损失。

辖内证券公司应积极研究和判断债券市场信用风险,明确公司债券承销和受托管理的潜在风险。对存在违约事实或违约迹象的风险债券,要尽快处理,配合有关方面妥善处理,严防维稳相关风险。

f基金投资运营管理不到位,简单的贴线执行。

深圳证监局也没错。FOF提醒基金投资运营风险。根据深圳证监局的日常监管,个别基金公司未能考虑到这一点。FOF基金净值确认的延迟特性和大额净申购对投资调整的影响导致了投资调整的影响。FOF基金产品在10个交易日内突破法律法规及合同规定的投资比例,且调整不到位。

深圳证监局建议,基金公司应高度重视,加强FOF基金管理。首先,在风控体系指标设置的基础上,认真梳理完善风控体系指标设置。f基金在净值确认过程中的延迟特性,提前安排和调整预警提示。二是充分考虑调整期大规模净申购等突发因素,加强营业部、风控部和基金经理在投资管理过程中的沟通,做好投资调整准备;基金管理人规定的调整时限和调整比例不能简单地靠死磕线来实现,调整时间空要预留给意外因素。

期货公司系统存在运维风险。

期货公司的系统运维风险也引起了深圳证监局的重视。近日,该地区某期货公司客户在开盘前向公司反映二座CTP系统登录失败。经过多次调查,公司确定事件原因是主防火墙和故障,导致客户无法登录。随后,该公司启动了冷备用防火墙。经过多次配置和调试,故障仍未解决。最后在供应商的远程协助下,白天收市后系统恢复正常。

深圳证监局认为,信息安全事件反映了公司系统在运维方面的诸多不足。一是技术投入不足导致故障率大幅上升;二是实时监控不足,没有第一时间发现设备异常;三是运维经验不足,延误了故障修复进度。相关机构应高度重视信息科技安全,在确保科技投入的基础上,加强风险防范,加强日常监控,提高应急能力,持续提升信息科技管理水平。

以及债券证券化业务违规。

深圳证监局对证券公司、基金公司债券、资产证券化违规业务、投资咨询机构违规操作、证券基金从业人员诚信问题进行了通报和警示。

一是深圳证监局警示区内部分证券公司和基金子公司因违规债券和资产证券化业务被采取监管措施。近日,深圳证监局在2020年证券基金管理机构公司债券和资产证券化业务现场检查中发现问题。对1家证券公司采取行政监管措施,对2家证券公司发出监管函,约谈4家证券公司和基金公司子公司进行提醒。

发现,首先,部分项目尽职调查不到位。如对影响债券发行人盈利能力和资产证券化项目未来现金流的重大事项缺乏独立的核查和分析,对相关信用状况、关联关系、有息负债、对外担保、重大诉讼等核查不足等。,只取决于中介机构的核查结论和融资方的说明或承诺。

二是部分项目任期管理不到位。如果没有及时跟踪发行人和基础资产的风险,审慎评估和披露风险等重大事项涉及增信措施,没有对债券发行人有效履行信息披露义务进行有效、持续的监督,资产证券化项目只注重差额补充,忽视现金流归集是否规范。

三是部分公司内控机制运行存在缺陷。例如,质量控制程序未能发现和纠正不规范工作底稿等问题。

投资机构因违规经营被立案调查。

深圳证监局还提到,投资咨询机构因违规经营被立案调查。近日,证券投资咨询机构大连华讯投资有限公司被深圳市公安局调查,其深圳办事处被查封。

公开报道显示,公安机关已对147名涉嫌诈骗和虚假广告的犯罪嫌疑人采取刑事强制措施。2020年11月,浙江省绍兴市中级人民法院以诈骗罪判处上海新兰德证券投资咨询有限公司多名责任人。主要犯罪事实涉及虚假、误导性营销宣传,涉案金额超过2.5亿元。

深圳证监局指出,上述案例表明,对公司业绩和服务能力进行虚假、夸大、误导性宣传,或者以虚假、误导性语言营销客户,不仅违反证券投资咨询监管相关规定,还可能涉及民事、刑事法律责任,给公司和个人造成严重后果。辖内证券投资咨询机构要以此为戒,切实加强内控机制建设,严格规范营销服务行为。

部分证券基金从业人员违反诚信从业规则。

此外,深圳证监局指出,部分证券基金从业人员因违反廉洁从业规定受到严厉处理。近日,证监会机构部门通报了一些证券基金从业人员因违反诚信规则被严肃查处的案例。

这些案例包括:证券公司员工在小额贷款资产支持专项计划中,向原股权持有人伪造国有政策性保险公司公章及其担保文件,收受原股权持有人担保费;两家证券公司的员工合伙通过转让介绍、债券代持等方式帮助公司发行私募债券,向发行人收取介绍费和销售费;基金管理公司未建立有效的反腐倡廉聘用风险制度,内控及相关制度不完善,制度执行和控制不到位,存在反腐倡廉聘用风险,部分责任人未按规定履行相应的反腐倡廉聘用管理职责。

深圳证监局表示,上述情况违反了诚信从业规定,甚至构成犯罪,已被依法判刑。各公司和员工要深刻认识廉洁从业的重要意义,充分认识违法违规行为的严重后果,理清案例,举一反三,切实完善事业单位廉洁从业内控机制,加强重点业务领域和关键岗位管理,持续推进行业廉洁从业文化建设。

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