山西三立期货

对期货公司的专项检查是从上周开始的,我们已经完成了专项检查。这一次与以往不同。从我参加工作到现在,还没有遇到过期货行业这样级别的专项检查。期货公司一位负责人对《国际金融报》记者表示:我们公司一共来了10个专项检查组。原计划考察10天,但我们的考察提前完成了,用了不到10天。

据了解,中国证监会牵头的期货公司专项检查已派出11个专项检查组。检查组各成员由中国证监会、中国期货业协会、证券交易所、异地证监局等成员组成。此次专项检查将以抽查的形式进行,将有30余家期货公司接受检查。

涵盖五个方面

此次专项检查范围广泛,主要包括公司治理内部控制、投资者适当性制度执行情况、资产管理业务、风险管理业务、自有资金保证金管理等五个方面。自有资金保证金的管理是经纪业务。资管业务的检查必须以新规下的通道准入为依据,基本涵盖所有业务。投资者适当性制度的实施,主要取决于期货公司是否对客户进行分类,为合适的投资者提供合适的产品和服务。

上述负责人告诉记者。

该负责人还透露,检查结束后,特检组提出了一些问题,但允许期货公司进行申辩,然后由检查组确定公司是否存在失职行为。目前不知道检查结果是否与新一轮期货公司评级有关。如果被判玩忽职守罪,受到处罚,可能会在期货公司评级中扣分。

期货公司有望进行检查。此前,中国期货业协会举办了2017年期货公司专项检查思想教育视频培训。通知提到,证监会期货部发布了《关于2017年期货公司专项检查的通知》。

上述负责人预测:虽然这次抽查只覆盖30多家期货公司,但专项检查不会只有一次,而是常态化。

其实期货公司的检查和抽查并不陌生。

业内人士指出,早在2015年,监管层对证券期货行业的专项检查就逐渐常态化。2016年以来,全面推进证券期货领域随机抽查,加强事中事后监管。期货交易所对市场的规范监管也在加强,针对市场领导者的案例很多。

6月29日,郑州商品研究所网站公布了处分决定,公开谴责刘福厚。根据郑商所的发现,刘福厚在2017年1月25日动力煤1702合约中,以跳动、自平仓等方式扰乱市场秩序,导致临近交割月合约价格大幅波动。郑商所给予刘福厚自2017年7月5日起暂停所有品种交易5个月的纪律处分。刘厚福违规的惩戒结果也记录在中国资本市场诚信信息库中。

期货行业的监管是全方位、多维度的。除了交易所的市场监管,各地证监局也会对机构进行抽查。

记者发现,福建证监局6月份就在网站上公布了。为规范事后监管,营造公正执法环境,福建证监局于2017年5月22日组织对辖区期货分支机构进行了现场检查和抽查。局领导随机抽取检查对象和检查人员,并邀请局纪检室等部门全程监督拍照,留下痕迹,确保抽查过程的公平公正。

随着各项检查的开展,近期,地方证监局已责令多家期货公司进行整改。

以东方汇金期货为例。7月19日,吉林证监局发布决定,责令东方汇金期货改正监管措施,对、、李泽厚、张采取监管谈话。吉林证监局称,东方汇金期货存在净资本计算错误、挪用公司自有资金、内控不完善三大违规行为。

尚辉期货和申银万国期货也尝到了监管机构的大动作。7月12日,安徽证监局发布决定,责令惠州期货有限公司采取整改措施。安徽证监局发现,徽商期货股东安徽徽商集团有限公司将大量资金存入徽商期货,且资金划转频繁,对徽商期货的财务独立性造成不利影响。

而且,就在尚辉期货收到整改决定书的前两天(7月10日),上海证监局也下达了申银万国期货有限公司责令整改的纠正决定书。在对客户进行强制平仓的过程中,不能及时有效地控制风险,导致客户仓失败。

这个期货公司的监管热潮已经持续了几个月。在5月份的证监会例行新闻发布会上,陕西李三期货经纪有限公司也通报了一起期货公司违规案件。山西李三期货经纪有限公司作为合法注册、有效的期货经纪公司,为其实际控制人刘一的个人借款提供担保,导致李三期货账户被人民法院冻结,严重影响了李三期货的正常运作,给投资者利益带来重大风险。

张笑君表示,李三期货和刘一违反了《期货交易管理条例》(2013年修订)第十七条的上述行为。根据规定,山西证监局决定责令李三期货改正,给予警告,并处10万元罚款;对直接负责的主管人员刘一给予警告,并处以5万元罚款。

当时的发言人张笑君指出,上述行为违反了证券期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决打击。

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