上海东方期货

来源:中国经济网

中国证券监督管理委员会上海监管局网站近日公布了《关于责令上海东方期货经纪有限公司改正监管措施的决定》(上海证券监督管理委员会决定[2021])。经查,2021年12月20日,上海东方期货经纪有限公司(以下简称东方期货)净资本为2615万元,不足3000万元,不符合《期货公司风险监管指标管理办法》第八条第一款的规定。公司持续亏损,产生经营风险,影响期货公司的可持续经营。

根据情况,上海监察局将继续关注和检查日常监管情况。上海监管局将继续关注日常监管,并酌情开展检查。

官网显示,上海东方期货经纪有限公司(以下简称东方期货)是一家成立于1993年的专业期货经纪公司。是国内最早、最专业的期货公司之一。公司为机构投资者、专业投资者和个人投资者提供专业的商品经纪服务。公司设有研究机构,定期发布宏观经济研究报告和各种交易品种,为客户提供专业、个性化的投资建议、套期保值、套利等解决方案。

据中国经济网记者查询,上海东方期货经纪有限公司的大股东为中国铜业(上海)铜业有限公司,持股比例为75%。中铜(上海)铜业有限公司第一大股东为中国铜业股份有限公司,持股比例为55%。

《期货公司风险监管指标管理办法》(证监会令第131号)第八条规定,期货公司应当持续符合以下风险监管指标:

(一)净资本不低于3000万元人民币;

(二)储备净资本与公司风险资本的比例不低于100%;

(三)净资本与净资产的比例不得低于20%。

(四)流动资产与流动负债的比例不得低于100%。

(五)负债与净资产的比例不得高于150%。

(六)最低结算准备金要求。

整改期限不得超过20个工作日。整改期限不得超过20个工作日。

《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百一十条规定,期货公司及其分支机构有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货交易管理条例》第五十五条的规定采取监管措施:

(一)公司治理不完善,部门或岗位设置存在重大缺陷,关键业务岗位职责缺失或不履行,可能影响期货公司持续经营。

(二)业务规则不完善或未得到有效执行,风险管理或内部控制存在重大缺陷,经营管理混乱,可能影响期货公司持续经营或损害客户合法权益;

(三)不遵守客户资产保护或者期货保证金安全存管监控的相关规定,可能影响客户资产安全的;

(四)未按规定执行分支机构统一管理制度,经营管理存在较大风险或隐患的;

(五)未按规定执行投资者适当性管理制度,存在重大风险或隐患;

(六)未委托或接受委托从事中介业务的;

(七)交易、结算或者金融信息系统存在重大缺陷,可能导致相关数据失真或者损害客户合法权益;

(八)信息系统不符合规定或者未按照规定实施信息系统管理,存在重大风险或者隐患的;

(九)可能影响持续经营的非法关联交易。

(十)未按照规定管理外部接入信息系统,存在重大风险或隐患的;

(十一)未按规定配置或使用自有资金,存在较大风险或隐患的;

(十二)未按规定从事资产管理业务,存在较大风险或隐患;

(十三)设立、收购、参股境外经营机构不符合本办法相关规定,存在较大风险或隐患的;

(十四)未按规定履行境外营业机构管理职责,导致境外营业机构经营不合规或风险较大的;

(十五)股东、实际控制人或者其他相关人员被关闭、存在重大风险或者涉嫌严重违法违规,可能影响期货公司治理或者持续经营。

(十六)可能影响持续经营的重大纠纷、仲裁和诉讼;

(十七)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏未报送、披露或者报送、披露信息的;

(十八)不符合持续经营准则或者存在其他经营风险的其他情形。中国证监会派出机构有权依法关闭经整改仍不符合经营条件的分支机构。

《期货交易管理条例》第五十五条规定,期货公司及其分支机构不符合持续经营规则或者存在经营风险的,国务院期货监督管理机构可以采取谈话、提示等监管措施,记录期货公司及其董事、监事、高级管理人员的信用记录,或者责令期货公司限期整改,并对整改情况进行验收。

期货公司逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健经营,损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规的,国务院期货监督管理机构可以采取下列措施:

(一)限制或者暂停部分期货业务。

(2)停止审批新业务;

(三)限制分配股利和支付报酬,向董事、监事和高级管理人员提供利益;

(四)限制财产转移或者在财产上设定其他权利;

(五)责令更换董事、监事、高级管理人员或者相关业务部门、分支机构负责人,或者限制其权利。

(六)限制期货公司自有资金或者风险准备金的分配和使用。

(七)责令控股股东转让其股权或者限制相关股东行使权利。

国务院期货监督管理机构应当自受理完毕之日起3日内,对符合有关法律、行政法规和持续经营规则要求的期货公司采取措施。

国务院期货监督管理机构有权吊销部分或者全部期货业务许可证,对经整改仍不符合持续经营规则要求,严重影响正常经营的期货公司分支机构予以关闭。

如下所示:

决定采取责令上海东方期货经纪有限公司改正的监管措施。

上海证券监督管理委员会[2021]232号

上海东方期货经纪有限公司:

经查,你公司(统一社会信用代码:9131000012012020 w)2020年12月20日净资本为2615万元,不足3000万元,不符合《期货公司风险监管指标管理办法》第八条第一款的规定。

我会继续关注日常监管,并根据情况进行检查。我会在日常监管中继续关注,酌情检查。

对监管措施不服的,可以自收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以自收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监管措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会上海监管局

2021年12月28日

(来源:中国经济网)

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