期货投资门槛

期货交易具有中国期货业协会秘书长吴亚军在第二届中小投资者服务论坛上表示:期货交易具有杠杆率高、风险高的特点,需要加强投资者适宜性管理。中国期货业协会秘书长吴亚军在第二届中小投资者服务论坛上表示:期货交易具有高杠杆、高风险的特点,需要加强投资者适当性管理。

在吴亚军的演讲中,他表示期货行业较早建立了适当性制度。在证监会发布的《证券期货投资者适当性管理办法》的基础上,中期协还根据期货行业的实践,发布了《期货经营机构投资者适当性管理》。目前,期货行业投资者适当性法律法规基本形成。

但需要注意的是,期货交易专业性强,对投资者的教育仍需加强。

加强期货投资者的教育

据吴亚军介绍,目前期货市场已上市商品期货品种20个,金融期货品种6个,涉及上下游产业链多,专业性强。良好的投资者教育是有效保护投资者合法权益不可或缺的环节。所以期货行业做了很多尝试和探索。

首先,近年来,期货行业通过编写科普读物、举办培训、出版投资教育宣传产品、开展主题教育活动等方式,开展了丰富多彩的投资教育活动。协会于2015年年中推出的期货投资教育网,已成为中国证监会许可的首批全国互联网投资者教育基地之一,成为行业与投资者学习交流的重要平台。

二是针对行业客户,行业重点加强期货与现货企业的沟通,通过调研、培训、行业交流会等方式,提高现货企业对期货市场的了解,提升期货行业服务实体经济的能力和水平。

再次,针对潜在投资者,中国金杯、郑商杯全国大学生大赛,多年来已有数十万大学生参与,成为高校非常有影响力的投资者教育品牌。大型商业研究院和前一阶段重点与多所高校建立合作,积极推动未来专业知识进校园,从国民教育角度为未来行业培养储备人才。

期货公司从五个方面履行保险责任。

吴亚军指出,作为投资者的市场第一线,期货公司也应该加强对投资者保护的责任。他表示,直接面对投资者,保护投资者合法权益,是期货机构义不容辞的首要责任。期货公司应从五个方面保护投资者。

首先,期货公司要认真负责,严格落实客户服务与管理、投资者保护等基本职责,加强投资者适当性管理。

第二,积极履行对客户的诚信义务,全面贯彻了解客户原则,加强客户分类和动态评估,把合适的产品卖给合适的投资者。

第三,主动承担知识宣传、风险提示、信息咨询等教育投资者的义务。引导投资者,督促其遵守期货交易相关法律法规,持续开展投资者风险教育,加强投资者期货交易合法合规管理。

第四,开放接受投资者投诉的渠道。对投资者的投诉要采取认真负责的态度,做好沟通解释工作,不得推诿、回避、拖延。

五是投资者在咨询非法期货相关问题时,应积极宣传参与合法期货和非法期货维权,为投资者依法维权提供便利条件。

期货库存投资门槛:50万原油和金融期货

说了这么多期货投资者的合适性制度,期货市场上什么样的投资者才是合适的投资者呢?换句话说,投资者做期货投资需要满足什么条件?

2019年5月31日郑州上海期货交易所商品期货交易所根据大连商品期货交易所同步发布的《期货交易者适当性管理办法》,期货公司会员申请开立个人客户适当性制度上市产品的交易编码或交易权时,个人客户应当符合以下标准:

(一)具有完全民事行为能力;

(二)具备期货交易基础知识,了解相关业务规则;

(三)境内交易场所期货合约或者期权合约模拟交易记录累计交易天数不少于10、20天以上;或者近三年内有在境内交易场所集中清算的期货合约、期权合约或者其他衍生品交易记录;或者最近三年有10笔以上认可的境外交易记录;

(四)在申请开立交易编码或者交易权限前连续五个交易日,保证金账户可用资金余额不得低于10万元人民币或者等值外币;

(五)无严重不良信用记录,未被主管监管部门采取期货市场禁入措施,不存在法律、法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制期货交易的情形;

(六)交易所要求的其他条件。

除法律、法规、规章和中国证监会另有规定外,上述第二条至第四条规定不适用于开户机构为下列客户申请开立交易编码或开立适当系统上市品种交易权限的情形:

(一)符合《证券期货投资者适当性管理办法》要求的专业投资者;

(2)已开通适当性系统某品种交易权限,后又通过其他开户机构开通该品种交易权限的客户;

(三)近一年内在境内交易场所有期货合约、期权合约或其他衍生品集中清算记录或认可境外交易记录的客户;

(四)能源中心认可的做市商、特约单位客户等其他交易者。

但是,能源中心的原油期货和CICC的金融期货仍然有较高的门槛。

根据能源中心发布的规则,连续五个交易日的保证金账户余额不得低于50万元人民币或参与原油期货交易的等值外币。CICC《金融期货投资者适当性制度操作指引》规定,金融期货投资者对可用资金、知识测试、交易经验有要求。

第一,资金门槛。

期货公司会员向投资者申请在交易所开立交易编码的,应当确认前五个交易日投资者每日保证金账户可用资金余额不少于50万元。

第二,知识测试。

从保护投资者合法权益的角度出发,期货公司会员应当测试其投资是否具备参与金融期货交易所需的知识水平。对于期货公司组织的知识测试,投资者登录中国期货业协会管理运营的测试平台进行在线测试。

根据记者的亲身经历,作为投资者,在填写完必要的材料后,需要在期货公司的营业部参加网上考试。有两种类型的问题:选择题和是非题。考试80%是及格线。如果分数低于80%,他需要重新参加考试。他会继续开户,直到过关,整个测试过程都会被记录下来。

第三,交易经验。

期货公司向交易所申请自然人投资者和普通单位客户开立交易编码前,应当确认投资者具有金融期货模拟交易或者期货交易经验。

投资者金融期货模拟交易经历应当包括金融期货模拟交易记录,累计10个交易日,20个以上(含)。委托分为交易记录。

交易经历应由加盖相关期货公司结算专用章的期货交易对账单证明,最近三年内有10次以上(含)交易记录。

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