期货公司管理办法

来源:上海证券报

中国证监会昨日正式发布实施《外商投资期货公司管理办法》(以下简称《办法》)。即日起,合格境外投资者可根据相关规定向中国证监会提交申请,境内期货公司持股比例不得超过51%。三年后,股份比例不受限制。

在证监会例行新闻发布会上,证监会新闻发言人高丽介绍了上述情况。

《办法》自2018年5月4日起向社会公开征求意见。经征求意见,中国证监会采纳了合理可行的意见和建议,并对《办法》进行了相应的修改和完善。官方发布的措施主要涉及以下几个方面:

首先,明确了适用范围。外资期货公司定义为多个境外股东直接持有或间接控制公司5%以上股权的单一或关联关系。其次,详细说明了境外股东的条件。海外股东必须具有良好的国际声誉和经营业绩。他们的业务规模、收入和利润在过去三年中一直处于世界前列,他们的长期信用在过去三年中一直保持在较高水平。第三,规范间接持股,要求境外投资者通过投资关系、协议或者其他安排实际控制期货公司5%以上的股份,应当转为直接持股,但应当豁免于通过境内证券公司间接持有期货公司股份的国家证监会规定的其他情形。第四,明确了高级管理人员履职的规定。外资期货公司的高级管理人员必须在中国履行职责。第五,对文字语言和信息系统的部署提出要求。

韩介绍说,该办法颁布后,中国证监会将更新期货公司行政许可服务指南。合格境外投资者可以按照《期货公司监督管理办法》的规定。》、《办法》、《外商投资准入特别管理措施(负面清单)》(2018年版)和《服务指南》的相关规定,向证监会提出申请,持有境内期货公司不超过51%的股份。三年后,股比不受限制。

据专家介绍,期货公司对外开放投资经历了三个阶段。第一阶段,2005年中国证监会发布《关于内地与港澳建立更紧密经贸关系框架下期货经纪公司有关问题的通知》,允许港澳合格投资者在内地设立或收购期货经纪公司,持股比例不超过49%。第二阶段是第四轮中美战略的实施和第四轮中美战略与经济对话的成果。中国证监会发布《期货公司监督管理办法》,将开放范围扩大到与中国证监会签署监管合作备忘录的国家和地区。外资股比仍不超过49%。第三阶段,2017年中美元首北京会晤后,我们向外国人承诺,期货行业外资比例放宽到51%。三年后,投资比例不限。中国证监会和相关部委已出台支持政策落实承诺。

从业者认为,这些措施的出台,标志着我国期货业正式对外开放政策的正式实施,也进一步宣告了我国金融业对外开放的决心。期货业的扩大开放可以与期货市场的开放形成协同效应,促进期货市场和期货业的健康发展。境外机构在期货公司持股比例提高后,可以更方便地将境外客户引入我国期货市场,可以参与原油、铁矿石等特定品种的期货交易,从而提高相应品种的定价能力和国际影响力。同时,随着更多期货品种的开放,外资期货公司也可以得到更好的发展,不断提高业务水平。

同时,外资控股的期货公司可以引进境外金融机构的先进管理经验和技术体系,提高期货行业的综合实力。外资期货公司有望从境外股东引进先进的管理理念、风险控制技术、产品体系和信息系统,促进行业组织改善服务,提高期货行业整体管理水平,更好地服务实体经济。马靖宇

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